這是一個關于bot模式的特點PPT，包括了淺談BOT，BOT模式適用對象的特定性，法律特點，BOT方式的優(yōu)點，BOT方式的缺點，BOT項目融資的關鍵影響因素（P111），BOT模式可行性分析案例，我國采用BOT模式加快基礎設施建設的必要性，我國BOT項目在實踐中遇到的問題和困難，BOT項目問題解決方法建議，案例分析（馬來西亞南北高速公路的融資背景）等內容，BOT模式的可行性一、淺談BOT ·BOT（build-operate-transfer）即建設-經營-轉讓。是私營企業(yè)參與基礎設施建設，向社會提供公共服務的一種方式。 ·中國一般稱之為“特許權”，是指政府部門就某個基礎設施項目與私人企業(yè)（項目公司）簽訂特許權協(xié)議，授予簽約方的私人企業(yè)（包括外國企業(yè)）來承擔該項目的投資、融資、建設和維護，在協(xié)議規(guī)定的特許期限內，許可其融資建設和經營特定的公用基礎設施，并準許其通過向用戶收取費用或出售產品以清償貸款，回收投資并賺取利潤。政府對這一基礎設施有監(jiān)督權，調控權，特許期滿，簽約方的私人企業(yè)將該基礎設施無償或有償移交給政府部門。（一）BOT模式簡圖（二）BOT項目流程圖（三） BOT項目參與方之間的主要合同關系 (四)、BOT項目的基本現(xiàn)金流量二、BOT模式適用對象的特定性 BOT方式起源于大型基礎設施建設的籌資需要，目前其適用對象一般是基礎設施建設項目，如鐵路、公路、橋梁、隧道、港口、機場、能源、輸水、環(huán)保等，歡迎點擊下載bot模式的特點PPT。

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BOT模式的可行性一、淺談BOT ·BOT（build-operate-transfer）即建設-經營-轉讓。是私營企業(yè)參與基礎設施建設，向社會提供公共服務的一種方式。 ·中國一般稱之為“特許權”，是指政府部門就某個基礎設施項目與私人企業(yè)（項目公司）簽訂特許權協(xié)議，授予簽約方的私人企業(yè)（包括外國企業(yè)）來承擔該項目的投資、融資、建設和維護，在協(xié)議規(guī)定的特許期限內，許可其融資建設和經營特定的公用基礎設施，并準許其通過向用戶收取費用或出售產品以清償貸款，回收投資并賺取利潤。政府對這一基礎設施有監(jiān)督權，調控權，特許期滿，簽約方的私人企業(yè)將該基礎設施無償或有償移交給政府部門。（一）BOT模式簡圖（二）BOT項目流程圖（三） BOT項目參與方之間的主要合同關系 (四)、BOT項目的基本現(xiàn)金流量二、BOT模式適用對象的特定性 BOT方式起源于大型基礎設施建設的籌資需要，目前其適用對象一般是基礎設施建設項目，如鐵路、公路、橋梁、隧道、港口、機場、能源、輸水、環(huán)保等；這些項目都具有周期長、資金需求量大、資金回收期長、投資風險大的特點，一般企業(yè)難以承擔，因此政府往往是主要的投資建設者，但一國的基礎設施建設，完全依靠政府出資是遠遠不夠的，而BOT模式其強大的融資功能以及籌資風險分散能力正適應了基礎設施建設的需要 三、法律特點 BOT投資作為一種新的融資方式，同其它融資方式相比，有其自身的法律特點： (1)從權利轉移看：政府只是通過與項目公司簽訂特許權協(xié)議(合同)，將公路建設的經營權交給項目公司，項目公司則在經營一定的時期后將其轉交給當?shù)卣�府�?(2)從責任范圍來看：政府依據(jù)簽訂的協(xié)議(合同)，通過經濟活動的方式將設計、融資、建設、經營、維護公共設施的責任轉移給項目公司。 (3)從項目的資金來看：采用BOT融資的項目所需要的資金全部由外國投資者或國內投資者通過融資、貸款解決。政府不提供擔保資金，但可適當貸款或參股，共同投資。 (4)從參與主體來看：政府與項目公司作為主要主體通過合同達成合作意向，項目公司分別通過貸款合同、經營合同、建筑合同、設計合同與銀行、經營承包商、建筑商、工程設計機構達成有關貸款、經營、建設、設計方面的合作意向。四、BOT方式的優(yōu)點 五、BOT方式的缺點（1）公共部門和私人企業(yè)往往都需要經過一個長期的調查了解，談判和磋商過程，以至項目前期過長，使投標費用過高。（2）投資方和貸款人風險過大，沒有退路，使融資舉步維艱。（3）參與項目各方存在某些利益沖突，對融資造成障礙。（4）機制不靈活，降低私人企業(yè)引進先進技術和管理經驗積極性。（5）在特許期內，政府對項目減弱甚至失去控制權。 六、BOT項目融資的關鍵影響因素（P111） 采用BOT模式融資最關鍵的因素是在項目立項前認真進行項目的可行性研究與評價，包括經濟、建設和生產條件、法律、技術、市場、環(huán)境等。BOT項目的可行性研究和和評價與一般項目不同，最重要的是經濟評價，只有評價結論和指標都是可行的，才能被政府批準立項。 政府保證的類型 政府保證的類型由于BOT項目通常屬于政府特許經營項目，因此在BOT項目中政府是否做出保證以及保證的充分程度是項目能否取得成功的關鍵。BOT項目中的政府保證主要有以下類型： 1、不實行國有化和征收的保證。即在特許期內項目所在國政府保證項目公司的經營權，不實行國有化和征收，在某些特定條件中如確需實行國有化或征收，應對投資者給予合理補償。 2、免受競爭保證。即項目所在國政府承諾在同一地區(qū)、某一特定時期內不設立過多同類項目，以避免過度競爭引起投資者收益下降。 3、項目的后勤保證。即政府保證向建設項目提供建設用地，以合理的價格提供原材料和能源等�！� 4、外匯保證。即項目所在國政府保證項目投資者有權將經營收益以自由外匯匯出國外。這主要是針對外資BOT項目。 5、承購或供應保證。這主要是針對項目產品或服務由政府統(tǒng)一收購的特許經營項目，如電廠、自來水廠、污水廠、垃圾處理廠等市政公用設施項目，這類項目，政府會與項目投資者簽訂一份《購買協(xié)議》，作為《特許經營協(xié)議》的附件，承諾以適當?shù)膬r格購買項目產品或服務。 6、項目固定收益的保證。國際上并不禁止項目所在國政府給予BOT項目投資人固定收益的保證。我國在20世紀80年代將BOT方式作為吸引外資的一種方式引入國內之初，也不乏項目所在地政府給予BOT項目投資人固定收益保證的先例。因此，BOT項目的投資者在投資國內BOT項目時，對于政府部門關于項目固定回報方面的承諾應特別謹慎。 七、BOT模式可行性分析案例 高校后勤社會化改革中采用BOT投資模式的分析與研究 [摘要]BOT是目前世界上較為流行的吸引社會資金加強基礎設施建設的一種投資經營模式。把BOT引入到高校后勤基礎設施建設領域是緩解高校擴招所造成的后勤“瓶頸”約束的有效方式，本文著重分析了BOT在高校后勤社會化改革中的必要性與可行性及存在的問題，并針對這些問題提出了相應的建議和對策，為高校后勤社會化改革提供了一種新的思路。 [關鍵詞]高校后勤；BOT模式 高校后勤社會化改革中引入BOT投資模式的必要性及可行性 1、必要性（1）有效緩解高校規(guī)模化發(fā)展的需要 2001年，普通高等教育招生220.61萬人，增長34.88%，普通高等教育在校生556.09萬人，比上年增加142.67萬人，增長34.5%。而普通高等教育在校生人均宿舍面積由2000年的5.2平方米下降到4.2平方米。以前由于建設資金的緊張，許多高校學生住宿空間狹小，基礎設施難以配套，給學生生活帶來諸多不便。隨著高校招生規(guī)模的擴大，單純依靠主管部門撥付有限的建設資金來解決高�；�礎設施建設，已顯力不從心，BOT真正實現(xiàn)了投資主體、融資方式、投資渠道的多元化，可迅速籌集到足夠的社會資金，以滿足高校后勤發(fā)展的需要，緩解高校規(guī)�；�發(fā)展的“瓶頸”約束。 （2）建立與社會主義市場經濟相適應的高校后勤經營管理體制的需要 BOT項目公司將按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，投資主體明確、產權清晰、經營決策將以市場為導向，實現(xiàn)自主經營、自負盈虧，在借鑒國際經驗的基礎上，構筑新型的市場經濟法人實體，并以市場為導向實行市場化經營，科學管理。（3）提高政府宏觀調控的有效性，推動高�？焖侔l(fā)展的需要政府將不再直接參與高校后勤投資經營，而是運用經濟政策、經濟杠桿等手段實行間接調控。避免高校后勤大而全、小而全低效投資的局面，保障高校后勤設施規(guī)模和結構的均衡發(fā)展，滿足高等教育發(fā)展的需要。 2、可行性（1）急劇擴張的高校規(guī)模為社會資金提供了投資場所高校擴招后急需更多的后勤投入做保障，但是，目前，一方面高校后勤財政投入不足，另一方面，社會資金找不到合適的投資項目，現(xiàn)有的產業(yè)還存在過度投資、重復投資的現(xiàn)象，資金回報率不高，回收困難。高校后勤這個潛在的市場需求將為投資者提供一個新的投資機會。（2）穩(wěn)定可靠的預期收益為投資者提供了動力高等教育的穩(wěn)定發(fā)展為投資者提供一個穩(wěn)定的預期收益�！睹嫦�21世紀教育振興行動計劃》提出到2010年我國高等教育發(fā)展的目標：我國各類高等教育的在校生規(guī)模要發(fā)展到2010年的1500萬人。高�；�礎設施項目具有良好的社會效益和直接的經濟收入，并有較長的經濟壽命。根據(jù)成本分析中常用的現(xiàn)金流分析：凈現(xiàn)值=∑（產出-投入）/（1+i）≥0，可以看出學校許多基礎設施均可采用BOT來建設。穩(wěn)定可靠的預期收益是激發(fā)社會資金投向高等教育的根本動力。 （3）校企合作的初步成功經驗可以借鑒如山西津輝建筑實業(yè)公司以BOT方式投資于西安建筑科技大學學生宿舍樓項目。該學校提供土地，負責拆遷、監(jiān)理、綠化施工以及宿舍家具的費用；津輝公司注入資金，宿舍樓建成后，所有權歸學校，津輝公司享有19年的經營使用權。這一舉措為西安建筑科技大學的發(fā)展解除了后顧之憂，也為高校后勤工作走向市場作了有益的探索。同時，最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，由六家企業(yè)投資參與并于2001年啟動的陜西大學生公寓建設開工面積近50萬平方米，占現(xiàn)有大學生宿舍總面積的30%以上。今年陜西還將新開工建設近百萬平方米的大學生公寓，完工50萬平方米，吸納社會投資介入將成為主要方式。八、我國采用BOT模式加快基礎設施建設的必要性 1、我國基礎設施難以滿足整個經濟發(fā)展的要求 基礎設施是國民經濟發(fā)展的先決條件。改革開放以來，我國已投入大量資金進行基礎設施建設，但仍不能滿足經濟發(fā)展需要。 2、傳統(tǒng)的投資模式已無法滿足基礎設施建設對資金的巨大需求 我國傳統(tǒng)的基礎設施投資渠道主要是國家預算內投資、國內貸款、對外借款、自籌資金等。由于國家財政收入增長緩慢，財政支出 負擔過重，因此國家預算內投資日益減少，使得基礎設施建設不能過多的依賴國家。 3、我國利用外資的產業(yè)結構需優(yōu)化 隨著對外開放的不斷擴大，我國利用外資的數(shù)量有了迅猛的擴大，但在外商直接投資中大部分外資都投放在加工工業(yè)和房地產等方面，用于基礎產業(yè)和基礎設施建設的外資極少。因此鼓勵外商采用BOT方式投資基礎設施建設優(yōu)化利用外資的結構，使外商投資更好的為我國經濟建設服務。 九、我國BOT項目在實踐中遇到的問題和困難 1、雖然BOT模式在我國基礎設施項目上取得了如此大的成效，但是也不乏有失敗之處，尤其是我國的這些項目與國際上通用的BOT方式相比，還處于有中國特色的初級階段，因而在實踐中也存在著一些問題和困難。 (1) BOT方式將基礎設施項目在一定期限內全權交由私營機構去建設、經營，在特許權規(guī)定的期限內，政府不能擁有對基礎設施項目的所有權和經營權，無法獲得收益，也無法考慮基礎設施的公益性，將會導致消費者剩余減少。 (2)由于BOT項目操作復雜，前期準備過程長，對投資者來說，要想中標必須花費大量的可行性研究費乃至初步設計費，但是否中標是不確定的。如果不能中標，已投入資金可能成為沉沒成本，致使投資風險增大，減少投資者的積極性，影響基礎設施的融資建設。 (3) BOT經營的方法與合資公司不同，投資者雖然經營管理，但它只能按投資的一定比例或按投資項目所在國稅法的規(guī)定每年收取利潤。由于BOT投資項目一般回收期長，投資者所承受的風險高，所以他們希望比較高的投資回報率來補償其所承受的風險。但是中國經濟水平和居民的承受能力差別大，總體偏低，不能承受過高的產品價格或服務收費。這將會導致消費者負擔將更加沉重。因此如何協(xié)調投資者要求的合理的回報率和消費者的承受能力之間的關系，就成了一個相當棘手的問題。 (4)BOT項目的參與者有各自不同的利益，例如項目股東希望承包商的報價盡可能的低，從而減少項目的投資額，提高項目投資收益率;而承包商則希望通過工期和費用索賠，增加建設投資，以使自己多盈利。各個機構之間不能取得協(xié)調一致，勢必會影響到BOT項目的建設進度及質量保證。 (5)BOT項目公司的投入資本只要來源于國內外銀行，而受費卻為所在國的貨幣，項目建成后會導致大量外匯流出，加重所在國外匯儲備的壓力。而且在我國現(xiàn)行外匯管理體制下，外國投資者最擔心的是能否在我國外匯市場或銀行得到足夠的外匯以償付其外匯投資及其應得到的利潤 (6)在特許期將滿時，BOT項目產權即將轉移，投資者為加速其成本回收，保證利益的最大化，在轉讓前期不可避免的會產生一些短期行為，過度使用資源，加速了基礎設施設備的損耗，進而損害了政府的利益。同時這些項目在運行過程中，可能造成對周圍環(huán)境的影響或對自然資源一定程度上的破壞。因此政府必須對這些項目進行監(jiān)管，然而，由于特許權協(xié)議，政府無法直接控制項目的運作過程和方式，以及某些技術認識方面的差異，對項目運營的監(jiān)管以及轉移驗收增加了一定的困難。產權轉移之后，設施的運營將會發(fā)生一系列的大調整，比如管理的方式，服務價格和產品價格的調整。 十、BOT項目問題解決方法建議 BOT模式尚處于積極探索的階段，還沒有形成普遍的為大家所接受的規(guī)范。為使BOT項目在我國順利的進行，提出如下幾點建議： (1)加強有關BOT方式的專項立法。 (2)政府要對BOT項目提供強有力的支持，以營造一個良好的政策氛圍，為投資者提供安全保證。政府的支持只要包括行政和經濟兩個方面。 (3)要考察和借鑒發(fā)達國家基建項目前期工作制度，建立自己的項目評估測算體系，合理分配風險和確定投資回報率及股本回報率。 (4)成立統(tǒng)一性的項目集中管理機構，配備項目所在地方政府的微觀運行環(huán)境中的協(xié)調、監(jiān)督體系。這類機構的設置旨在協(xié)調BOT項目運作中公司與經營者之間，股東與承包商之間以及與當?shù)仄髽I(yè)部門之間的關系，確保項目按時、按質、按量順利完成。 (5)國家應在通盤考慮國際收支平衡和長遠規(guī)劃的條件下，選擇一定數(shù)量的項目采用BOT方式。 (6)防止投資者在項目后期對資源的過度使用，政府可以采取分階段回收方式，比如高速公路，并安排專門的人員參與到項目的運營管理中，學習其中的管理經驗，監(jiān)督承包商的維修工作。保證項目移交時處于良好的狀態(tài)與繼續(xù)運作的能力，而不會發(fā)生很大的波動，為項目在技術、管理、設備上面的平穩(wěn)移交奠定基礎。 (7)在項目開始時要聘請一些技術、財務、法律方面的專家和咨詢公司作為顧問，爭取談判主動，加速項目進程，而且可以保護項目的各參與方在項目實施和運營中的利益�？傊�，BOT融資模式在我國基礎設施建設領域正越來越得到國家政府部門的重視，這種融資方式能極大的緩解我國基礎設施建設資金的短缺。隨著投資環(huán)境的改善和投資風險的降低，BOT模式將會得到更大的發(fā)展，在我國的經濟發(fā)展中也將起到重要的作用。 案例分析（馬來西亞南北高速公路的融資背景）項目：馬來西亞南北高速公路，全長912公里，最初是由馬來西亞政府所屬的公路管理局負責建設。問題：在公路建成400公里之后，由于財政方面的困難，政府無法將項目繼續(xù)建設下去。 總造價為57億馬來西亞元(21億美元) 要求：采取其他融資方式完成項目決策：馬來西亞政府選擇了BOT融資模式 這個案例中，（1）在資金利用方面，政府最終采用BOT方式能吸引大量的民營資本和國外資金，以解決建設資金的缺口問題；另外，BOT方式還有利于政府調整外資的使用結構，把外資引導到基礎設施的建設上，以便于政府集中有限資源投入到那些不被投資者看好但又關系國計民生的重大項目上。 （2） 風險的轉移方面：基礎設施項目的建設運營周期長、規(guī)模大，風險也大。在BOT模式中，政府將風險轉移給了項目的投資者。項目借款及其風險由承包商承擔，而政府不再需要對項目債務擔�；蚝炇穑瑴p輕了政府的債務負擔。 （3）項目的運作效率方面：項目公司為了降低項目建設經營過程中所帶來的風險，獲得較多的利潤回報，必然采用先進的設計和管理方法，引入成熟的經營機制，從而有助于提高基礎設施項目的建設與經營效率，確保項目的建設質量和加快項目的建設進度，保證項目按時按質完成。TnS紅軟基地