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交易成本理論 匯報(bào)小組：第二小組 匯報(bào)人：田甜 小組成員：余帆，朱穆，徐馳，楊愛(ài)玲，田甜，曹皖青，余苗，盛國(guó)敏，伊小婷 引子 鋼鐵生產(chǎn)中冶煉和軋鋼兩個(gè)生產(chǎn)階段：冶煉出的火紅的鋼錠，運(yùn)到軋鋼車間，稍許加熱或不需加熱就可開(kāi)軋。 假如這兩個(gè)階段的生產(chǎn)分屬兩個(gè)不同的企業(yè)，很難設(shè)想兩個(gè)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)如此密切。冶煉企業(yè)鑄出鋼錠就完事大吉，軋鋼企業(yè)還要將鋼錠重新加熱，消耗大量能源。 因此，技術(shù)上的需要使兩個(gè)生產(chǎn)階段同屬一個(gè)企業(yè)更為合理，更為經(jīng)濟(jì)。這就是所謂的縱向聯(lián)合。 縱向聯(lián)合的基本動(dòng)力仍是現(xiàn)有的和潛在的交易成本。 威廉姆森認(rèn)為，縱向聯(lián)合問(wèn)題的關(guān)鍵在于“資產(chǎn)專用性”，資產(chǎn)專用性越高，市場(chǎng)交易的潛在費(fèi)用越大，縱向聯(lián)合的可能性就越大。當(dāng)資產(chǎn)專用性達(dá)到一定高度，市場(chǎng)交易的潛在費(fèi)用就會(huì)阻止企業(yè)繼續(xù)依賴市場(chǎng)。這時(shí)縱向聯(lián)合就會(huì)出現(xiàn)。 交易成本理論 目錄： 交易成本理論的創(chuàng)立與發(fā)展 交易成本的基本理論 對(duì)交易成本理論的評(píng)價(jià) 一、交易成本理論的創(chuàng)立與發(fā)展 （一）科斯對(duì)交易成本的“發(fā)現(xiàn)” （二）威廉姆森對(duì)交易成本理論的發(fā)展 關(guān)于交易的內(nèi)涵 交易是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小單位。 交易不是實(shí)際“交貨”那種意義的“物品的交換”，而是以財(cái)產(chǎn)權(quán)利為對(duì)象，是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是人與人之間的關(guān)系。 威廉姆森的觀點(diǎn)——交易的特性與維度 （1）資產(chǎn)專用性 交易商品或資產(chǎn)的專屬性（asset specificity）─交易所投資的資產(chǎn)本身不具市場(chǎng)流通性，或者契約一旦終止，投資于資產(chǎn)上的成本難以回收或轉(zhuǎn)換使用用途，稱之為資產(chǎn)的專屬性。 （2）不確定性 交易不確定性（uncertainty）指交易過(guò)程中各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生機(jī)率。由于人類有限理性的限制使得面對(duì)未來(lái)的情況時(shí)，人們無(wú)法完全事先預(yù)測(cè)。加上交易過(guò)程買賣雙方常發(fā)生交易信息不對(duì)稱的情形，交易雙方因此透過(guò)契約來(lái)保障自身的利益。因此，交易不確定性的升高會(huì)伴隨著監(jiān)督成本、議價(jià)成本的提升，使交易成本增加。 （3）交易的頻率 交易的頻率越高，相對(duì)的管理成本與議價(jià)成本也升高。交易頻率的升高使得企業(yè)會(huì)將該交易的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)部化以節(jié)省企業(yè)的交易成本。經(jīng)常發(fā)生的交易相對(duì)于一次性交易更容易補(bǔ)償交易的規(guī)則結(jié)構(gòu)的確立和運(yùn)行成本，相對(duì)降低交易代價(jià)。 （一）科斯對(duì)交易成本的“發(fā)現(xiàn)” 科斯是在對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思的基礎(chǔ)上才“發(fā)現(xiàn)”交易成本的。 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以完全競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為現(xiàn)實(shí)背景。在它看來(lái)，價(jià)格機(jī)制能夠自動(dòng)保證各種資源的配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這意味著市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)是無(wú)成本的、無(wú)摩擦的，就是說(shuō)，交易是不需要任何費(fèi)用的。 科斯的問(wèn)題是，既然價(jià)格機(jī)制如此完美，企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什么會(huì)存在？人們?cè)谄髽I(yè)和市場(chǎng)之間進(jìn)行選擇，以企業(yè)取代市場(chǎng)的根本原因是什么？ 在科斯看來(lái)，市場(chǎng)交易存在著成本，企業(yè)替代市場(chǎng)一定是因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部的交易在一定限度內(nèi)可以降低市場(chǎng)交易成本。 （二）威廉姆森對(duì)交易成本理論的發(fā)展 在科斯的基礎(chǔ)上，對(duì)交易成本的內(nèi)涵和外延作了新的解釋。 從資產(chǎn)專用性、機(jī)會(huì)主義、有限理性、不確定性和交易頻率等方面論證了交易成本產(chǎn)生的原因。 建立交易成本與資產(chǎn)專用性等變量的關(guān)系式，為交易成本的實(shí)證檢驗(yàn)奠定了基礎(chǔ)。 將交易成本理論和方法應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)組織問(wèn)題的研究中，拓展了交易成本研究和應(yīng)用的領(lǐng)域。 二、交易成本的基本理論 （一）交易成本的涵義 （二）交易成本的內(nèi)容 （三）交易成本的性質(zhì) （四）交易成本的決定因素 （一）交易成本的涵義 （二）交易成本的內(nèi)容 1、科斯的交易成本觀點(diǎn) 《企業(yè)的性質(zhì)》1937 市場(chǎng)交易（即使用價(jià)格機(jī)制）的成本包括： － 獲取和處理市場(chǎng)信息的費(fèi)用（如了解價(jià)格分布、尋找交易對(duì)象）； － 每一筆交易的談判和簽約費(fèi)用； － 利用價(jià)格機(jī)制的其它費(fèi)用，比如簽定長(zhǎng)期合約可以由于不確定性而導(dǎo)致預(yù)期困難，對(duì)未來(lái)的實(shí)施需要較高的費(fèi)用。 《社會(huì)成本問(wèn)題》1960 － 度量、界定和保障排他性權(quán)利的費(fèi)用； － 發(fā)現(xiàn)建立交易價(jià)格、交易對(duì)象的費(fèi)用； － 討價(jià)還價(jià)、訂立交易合同的費(fèi)用； —督促契約條款嚴(yán)格履約的費(fèi)用 搜尋成本：商品信息與交易對(duì)象信息的搜集。 信息成本：取得交易對(duì)象信息與和交易對(duì)象進(jìn)行信息交換所需的成本 議價(jià)成本：針對(duì)契約、價(jià)格、品質(zhì)討價(jià)還價(jià)的成本。 決策成本：進(jìn)行相關(guān)決策與簽訂契約所需的內(nèi)部成本。 監(jiān)督交易進(jìn)行的成本：監(jiān)督交易對(duì)象是否依照契約內(nèi)容進(jìn)行交易的成本，例如追蹤產(chǎn)品、監(jiān)督、驗(yàn)貨等。 違約成本：違約時(shí)所需付出的事后成本。 　 　1985年威廉姆森（Williamson）進(jìn)一步將交易成本加以整理，區(qū)分為事前與事后兩大類。 　事前的交易成本：簽約、談判、保障契約等成本。 　事后的交易成本：契約不能適應(yīng)所導(dǎo)致的成本;討價(jià)還價(jià)的成本(指兩方調(diào)整適應(yīng)不良的談判成本)；建構(gòu)及營(yíng)運(yùn)的成本；為解決雙方的糾紛與爭(zhēng)執(zhí)而必須設(shè)置的相關(guān)成本；約束成本：為取信于對(duì)方所需之成本。 （三）交易成本的性質(zhì) 1、交易成本是機(jī)會(huì)成本 在科斯指出市場(chǎng)與企業(yè)間的相互替代關(guān)系后，交易成本自然地就被賦予了機(jī)會(huì)成本的含義.由于資源的稀缺性，人們自然要對(duì)交易的方式進(jìn)行選擇，交易成本也因而具有了機(jī)會(huì)成本的性質(zhì)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)理性原則，生產(chǎn)者總是按照自己的約束集，選擇對(duì)他來(lái)說(shuō)交易成本最小的組織生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)。 2.交易成本是經(jīng)濟(jì)主體之間知識(shí)、信息不對(duì)稱的結(jié)果，是利益沖突與調(diào)和過(guò)程中損耗的資源 經(jīng)濟(jì)主體之間不僅在信息上具有不對(duì)稱性，而且由于分工和時(shí)空上的差異，從主觀和客觀上導(dǎo)致了知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體差異，這就使得任何經(jīng)濟(jì)主體都難以完全理解和無(wú)成本地知道其他經(jīng)濟(jì)主體的勞動(dòng)性質(zhì)和所生產(chǎn)的產(chǎn)品的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)主體間的利益沖突，還使經(jīng)濟(jì)主體間信息、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的差異被機(jī)會(huì)主義地利用，交易成本陡然放大。因此，使信息變得便宜的制度、使時(shí)空得以縮小的政策和技術(shù)以及人們意識(shí)形態(tài)的改善，都能起到降低交易成本的作用。 3.雖然交易成本無(wú)法徹底消除，但卻是可以降低的。 在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，制度和技術(shù)是降低交易成本的兩種主要力量。 但是，技術(shù)進(jìn)步對(duì)交易成本的影響有兩面性。一方面，可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法使交易成本降低；另一方面，技術(shù)進(jìn)步意味著出現(xiàn)更復(fù)雜的商品從而提高交易成本。 4、由于事件的概率性以及不確定性的存在，對(duì)于任意一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，人們只能在事前根據(jù)不完備的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)交易成本的種類和數(shù)量進(jìn)行估計(jì)，準(zhǔn)確的計(jì)量只有在事后才能進(jìn)行。 由于人們難以在事前就對(duì)生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)的技術(shù)條件的各種可能的搭配進(jìn)行詳細(xì)的比較，交易成本的機(jī)會(huì)成本性質(zhì)將變得令人難以捉摸。正因?yàn)槿绱耍�在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，人們的經(jīng)驗(yàn)、意識(shí)形態(tài)、習(xí)慣等會(huì)左右其決策并進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 （四）交易成本的決定因素 威廉姆森主要是從 人的因素 與特定交易有關(guān)的因素 兩個(gè)方面來(lái)分析交易成本的決定因素的。 1、人的因素 威廉姆森的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上的。在他看來(lái)，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中的人并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的“經(jīng)濟(jì)人”，而是“契約人”。 “契約人”的行為特征不同于“經(jīng)濟(jì)人”的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和機(jī)會(huì)主義行為。正是“契約人”的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生 。 （1）有限理性 不同的經(jīng)濟(jì)理論對(duì)人的理性假設(shè)有三種：完全理性；直覺(jué)理性；有限理性 有限理性是說(shuō)，主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)的行為特征。也就是說(shuō)，通常人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為。 威廉姆森說(shuō)：“理性有限是一個(gè)無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計(jì)劃成本、適應(yīng)成本，以及對(duì)交易實(shí)施監(jiān)督所付出的成本。” （2）機(jī)會(huì)主義 機(jī)會(huì)主義的行為傾向，威廉姆森認(rèn)為其基本意思是：經(jīng)濟(jì)人會(huì)以狡黠的方式追求自身的利益，他會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧，有目的、有策略的利用信息。 “在多數(shù)情況下，投機(jī)都是一種機(jī)敏的欺騙，既包括主動(dòng)去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人。” 正是這些機(jī)會(huì)主義的行為表現(xiàn)導(dǎo)致了信息不對(duì)稱問(wèn)題，從而使經(jīng)濟(jì)組織中的問(wèn)題復(fù)雜化了，其直接結(jié)果就是合同風(fēng)險(xiǎn)。 機(jī)會(huì)主義行為又分為事前的和事后的機(jī)會(huì)主義行為。 2、與特定交易有關(guān)的因素 資產(chǎn)專用性 交易的不確定性 交易的頻率 在威廉姆森看來(lái)，對(duì)交易成本起決定作用的五種因素并不具有相同的重要性。他特別強(qiáng)調(diào)了有限理性、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專用性這三種因素對(duì)交易成本的決定性作用，其中又以機(jī)會(huì)主義最為根本。 三、交易成本理論評(píng)價(jià)（一）缺陷與不足 1.交易成本的外延不確定 盡管科斯等都列舉了交易成本的一些項(xiàng)目，但每位經(jīng)濟(jì)學(xué)家所列舉的項(xiàng)目都不完全相同，如果要嚴(yán)格地、具體地確定哪幾項(xiàng)作為交易成本，恐怕很難得到一致的意見(jiàn)。 2.過(guò)分夸大交易成本的作用 科斯1937年認(rèn)為，交易成本的存在，是企業(yè)產(chǎn)生與存在的唯一決定因素。這過(guò)于絕對(duì)。只能說(shuō)，交易成本是企業(yè)存在的非常重要的因素，但不是唯一決定的因素。 （二）意義與價(jià)值 為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了理論基礎(chǔ)，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展。 為經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了新的分析工具，豐富了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的“工具箱”。 交易成本理論對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革有一定借鑒價(jià)值。  您的問(wèn)題？EmY紅軟基地